來(lái)源：梧桐樹(shù)下V?

　　8月26日，北交所發(fā)布《關(guān)于對(duì)國(guó)信證券股份有限公司、劉洪志、朱星晨采取自律監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司、陳健健、趙倩采取自律監(jiān)管措施的決定》。

　　1、保薦機(jī)構(gòu)中信證券及保薦代表人陳健健、趙倩保薦的安達(dá)科技于2023年3月23日在北京證券交易所上市，且選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)安達(dá)科技2024 年4 月29日披露的《2023 年年度報(bào)告》，2023 年度安達(dá)科技?xì)w屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為-63，392.83 萬(wàn)元。中信證券及陳健健、趙倩保薦的安達(dá)科技在上市當(dāng)年即發(fā)生虧損。

　　2、保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券及保薦代表人劉洪志、朱星晨保薦的利爾達(dá)于2023年2月17日在北京證券交易所上市，且選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)利爾達(dá)2024年4月26日披露的《2023 年年度報(bào)告》，2023年度利爾達(dá)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為-1，831.71萬(wàn)元。國(guó)信證券及保薦代表人劉洪志、朱星晨保薦的利爾達(dá)在上市當(dāng)年即發(fā)生虧損。

　　關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司、陳健健、趙倩采取自律監(jiān)管措施的決定當(dāng)事人：

　　中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中信證券），貴州安達(dá)科技能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱安達(dá)科技）公開(kāi)發(fā)行并上市項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)。

　　陳健健，安達(dá)科技公開(kāi)發(fā)行并上市項(xiàng)目保薦代表人。

　　趙倩，安達(dá)科技公開(kāi)發(fā)行并上市項(xiàng)目保薦代表人。

　　經(jīng)查，保薦機(jī)構(gòu)中信證券及保薦代表人陳健健、趙倩保薦的安達(dá)科技于 2023 年 3 月 23 日在北京證券交易所上市，且選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)安達(dá)科技2024 年4 月29日披露的《2023 年年度報(bào)告》，2023 年度安達(dá)科技?xì)w屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為-63，392.83 萬(wàn)元。中信證券及陳健健、趙倩保薦的安達(dá)科技在上市當(dāng)年即發(fā)生虧損。鑒于上述事實(shí)，根據(jù)《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》第四十九條第一款第（二）項(xiàng)和《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，本所作出如下決定：

　　對(duì)中信證券、陳健健、趙倩采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題，根據(jù)《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，勤勉盡責(zé)開(kāi)展工作，切實(shí)履行保薦職責(zé)。對(duì)于上述懲戒，本所將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　北京證券交易所監(jiān)管執(zhí)行部

　　2024 年8 月23日

　　關(guān)于對(duì)國(guó)信證券股份有限公司、劉洪志、朱星晨采取自律監(jiān)管措施的決定當(dāng)事人：

　　國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)信證券），利爾達(dá)科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱利爾達(dá)）公開(kāi)發(fā)行并上市項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)。

　　劉洪志，利爾達(dá)公開(kāi)發(fā)行并上市項(xiàng)目保薦代表人。

　　朱星晨，利爾達(dá)公開(kāi)發(fā)行并上市項(xiàng)目保薦代表人。

　　經(jīng)查，保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券及保薦代表人劉洪志、朱星晨保薦的利爾達(dá)于 2023 年 2 月 17 日在北京證券交易所上市，且選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)利爾達(dá)2024 年4 月26日披露的《2023 年年度報(bào)告》，2023 年度利爾達(dá)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為-1，831.71 萬(wàn)元。國(guó)信證券及保薦代表人劉洪志、朱星晨保薦的利爾達(dá)在上市當(dāng)年即發(fā)生虧損。鑒于上述事實(shí)，根據(jù)《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》第四十九條第一款第（二）項(xiàng)和《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，本所作出如下決定：

　　對(duì)國(guó)信證券、劉洪志、朱星晨采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題，根據(jù)《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，勤勉盡責(zé)開(kāi)展工作，切實(shí)履行保薦職責(zé)。對(duì)于上述懲戒，本所將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　北京證券交易所監(jiān)管執(zhí)行部

　　2024 年8 月23日