券商:監(jiān)管加強(qiáng)新開戶領(lǐng)域 5 大要求
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- 2024-10-13
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快訊摘要
10 月 13 日,監(jiān)管向券商發(fā)通知,要求 5 方面保護(hù)新開戶投資者權(quán)益,今年新開戶監(jiān)管力度加強(qiáng)。
快訊正文
【10 月 13 日,市場新開戶數(shù)量和融資規(guī)模顯著增加,監(jiān)管機(jī)構(gòu)向券商下發(fā)最新通知】通知要求各券商切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益,做好新開戶投資者服務(wù)工作。通知內(nèi)容涵蓋嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性管理、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示、規(guī)范營銷推介行為、持續(xù)做好投資者服務(wù)以及加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理等 5 個(gè)方面。今年以來,監(jiān)管機(jī)構(gòu)在新開戶領(lǐng)域監(jiān)管力度持續(xù)加強(qiáng),所開罰單多聚焦于委托他人招攬客戶、向客戶提供開戶測試答案等違規(guī)行為。
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