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一券商高管被立案。

2024年10月23日，國都證券公告稱，公司總經(jīng)理、財務負責人楊江權辭職，辭職原因為其“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”被證監(jiān)會決定立案，根據(jù)相關規(guī)定，已不能履行公司高級管理人員職務。

楊江權今年52歲，擔任國都證券總經(jīng)理一職兩年有余。針對高管被立案一事，國都證券稱，本次立案調(diào)查事項為對楊江權個人的調(diào)查，不會對公司正常經(jīng)營構成嚴重不利影響。國都證券還稱，將積極配合證監(jiān)會對楊江權個人的調(diào)查工作。

這家券商總經(jīng)理&財務負責人被立案

據(jù)國都證券公告，10月22日收到證監(jiān)會的立案告知書，公司總經(jīng)理、財務負責人楊江權因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，證監(jiān)會決定對其立案，當日生效。

同日，國都證券收到楊江權的辭職報告，辭去相關職務，自10月22日起辭職生效。

履歷顯示，楊江權為1973年人，博士研究生學歷。曾任西南證券投資銀行部高級經(jīng)理、北京睿匯德科技投資有限公司執(zhí)行總裁、國投中魯（維權）果汁份有限公司財務總監(jiān)、西南證券投資銀行部執(zhí)行董事、西證股權投資有限公司總經(jīng)理、北京易添富股權投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務。

楊江權于2020年5月加入國都證券，擔任子公司國都創(chuàng)投董事長，同年8月起擔任國都證券副總經(jīng)理。2020年12月起，楊江權又兼任財務負責人一職。2022年2月起，楊江權又代行總經(jīng)理職務、首席信息官等職務，直到2022年5月30日，“轉(zhuǎn)正”為總經(jīng)理，并兼任財務負責人至今。

國都證券在公告稱，目前公司經(jīng)營正常，本次立案調(diào)查事項為對楊江權個人的調(diào)查，不對公司正常經(jīng)營構成嚴重不利影響。國都證券還稱，公司將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會對楊江權個人的調(diào)查工作，并依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關規(guī)定及標準，盡快完成新任總經(jīng)理及財務負責人的選聘工作。

非法持有股票不一定等于違規(guī)炒股

楊江權被立案，是因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票。雖然今年以來，監(jiān)管對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票及出借賬戶等行為都予以嚴厲打擊，但有證券律師告訴記者，除股權激勵外，證券公司高管作為從業(yè)人員并不能持有股票。從當前的信息來看，在沒有更多細節(jié)前，不能認定這等同涉嫌違規(guī)炒股，后者的重點在于產(chǎn)生了交易行為，而公告僅強調(diào)非法持有。

記者注意到，根據(jù)“證券法”第四十條，證券公司的從業(yè)人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。

該條例還規(guī)定，實施股權激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。

而根據(jù)“證券法”第一百八十七條，違反法律規(guī)定直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券的，將責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

今年4月曾被出具警示函

國都證券成立于2001年12月，注冊資本58.3億元，公司為新三板掛牌公司。今年以來，浙商證券通過多次受讓股份，成為國都證券第一大股東，開啟并購動作。目前，證監(jiān)會已經(jīng)受理了國都證券提交的關于變更主要股東、實際控制人的申請。

在10月17日的業(yè)績說明會上，浙商證券管理層表示，9月，證監(jiān)會向國都證券下發(fā)了《變更主要股東申請反饋意見》，目前浙商證券正與股權轉(zhuǎn)讓方、國都證券一同組織反饋意見回復。

據(jù)記者了解，本次收購完成后，若配合國都證券董事會改組等方式，浙商證券可能成為國都證券的控股股東，交投集團可能成為國都證券的實際控制人。浙商證券若成為國都證券的控股股東，根據(jù)相關法律法規(guī)及規(guī)范性文件、行業(yè)監(jiān)管部門要求以及收購人發(fā)展戰(zhàn)略等對公眾公司主營業(yè)務做出調(diào)整，將嚴格履行相應的法律程序和信息披露義務。

從業(yè)績來看，國都證券今年上半年實現(xiàn)營收7.83億元，同比減少0.49億元；歸母凈利潤為3.89億元，同比減少0.38億元，主要因利息凈收入、手續(xù)費及傭金凈收入等下降，所得稅費用增長。

值得一提的是，國都證券今年4月被開罰單，其中楊江權也被罰。據(jù)北京證監(jiān)局，國都證券廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對部分業(yè)務活動費用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標準，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對責任人事后追責不到位。楊江權作為公司總經(jīng)理，是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，對上述違規(guī)行為負有主要責任，被出具警示函。