微眾銀行收1387萬元大額罰單！涉違反賬戶管理規(guī)定等違規(guī)事實(shí)，5名高管被處罰
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10月25日金融一線消息，中國人民銀行深圳市分行近日的行政處罰公示表顯示，深圳前海微眾銀行股份有限公司因五項(xiàng)違法違規(guī)行為，被警告并罰款1387萬元，時(shí)任5位部門負(fù)責(zé)人共計(jì)被罰24.75萬元。
罰單信息顯示，微眾銀行存在五項(xiàng)違法行為：1．違反賬戶管理規(guī)定；2．未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；3．未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；4．未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；5．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
同時(shí)，微眾銀行多名高管因?qū)ι鲜鲞`法行為負(fù)有責(zé)任而被處以罰款：
陳某宏（時(shí)任深圳前海微眾銀行股份有限公司零售存款部業(yè)務(wù)規(guī)劃實(shí)施室經(jīng)理）對深圳前海微眾銀行股份有限公司違反賬戶管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被警告并罰款5萬元。
王某東（時(shí)任深圳前海微眾銀行股份有限公司小微企業(yè)金融部總經(jīng)理助理）對深圳前海微眾銀行股份有限公司與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任，被罰款1.75萬元。
李某峰（時(shí)任深圳前海微眾銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理）對深圳前海微眾銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰款3萬元。
易某（時(shí)任深圳前海微眾銀行股份有限公司法律合規(guī)部反洗錢室經(jīng)理）對深圳前海微眾銀行股份有限公司違反賬戶管理規(guī)定、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，被警告并罰款10萬元。
劉某海（時(shí)任深圳前海微眾銀行股份有限公司小微企業(yè)金融部系統(tǒng)管理室副經(jīng)理）對深圳前海微眾銀行股份有限公司未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄負(fù)有責(zé)任，被罰款5萬元。
對于上述罰單，微眾銀行回應(yīng)稱，該行政處罰書是中國人民銀行深圳市分行針對2021年6月前檢查問題的處理結(jié)果。微眾銀行高度重視，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管檢查各項(xiàng)要求，已于2022年整改完畢。后續(xù)微眾銀行將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)，定期檢視流程制度，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營，推動業(yè)務(wù)經(jīng)營健康穩(wěn)健發(fā)展。
本文由朝拾柒于2024-10-25發(fā)表在七臺河市金德風(fēng)筒制造有限公司，如有疑問，請聯(lián)系我們。
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