專題：傳國信證券副總裁失聯(lián)?公司回應

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　　來源：源媒匯

　　作者 | 陳不白

　　編輯 | 蘇淮

　　入職不到一年時間，國信證券副總裁吳國舫就出事了。

　　11月19日，據(jù)媒體報道，國信證券分管投行業(yè)務的副總裁吳國舫被曝失聯(lián)。

　　據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公開信息，吳國舫學歷為博士研究生，在國信證券的執(zhí)業(yè)登記日期為2024年7月4日，登記類別為一般證券業(yè)務，登記狀態(tài)為正常。不過，作為國信證券的投行業(yè)務負責人，源媒匯沒發(fā)現(xiàn)吳國舫作為保薦代表人的相關信息。

　　對于吳國舫失聯(lián)是否屬實、國信證券投行業(yè)務將受到怎樣影響，源媒匯致電國信證券相關人士，并發(fā)去問詢郵件，截至發(fā)稿皆未獲回復。

　　監(jiān)管背景高管轉戰(zhàn)券商

　　作為一位監(jiān)管機構背景的券商領導，吳國舫一度成為證監(jiān)會系統(tǒng)干部轉戰(zhàn)券商的代表性人物。券商行業(yè)內(nèi)一提起政企“旋轉門”問題，吳國舫經(jīng)常被提及。

　　公開信息顯示，吳國舫先后擔任過中國證監(jiān)會法律處處長，兼任創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行審核委員會委員，發(fā)行監(jiān)管部處長，掛職擔任北京中關村管委會主任助理，中國證監(jiān)會法律處副主任。

　　2017年12月20日，吳國舫出任中國銀河業(yè)務總監(jiān)。2024年3月28日，吳國畫舫辭任中國銀河業(yè)務總監(jiān)以及中國銀河執(zhí)行委員會委員職務。在相關離職公告中，中國銀河高度贊揚了吳國舫在中國銀河6年多的工作。

　　中國銀河方面表示，吳國舫在公司任職期間，積極推動了公司業(yè)務發(fā)展，為公司取得了可觀的成績。吳國舫的離職，將使公司失去一位經(jīng)驗豐富且業(yè)務能力出色的高級管理人員。

　　雖然中國銀河高度贊揚了吳國舫的工作，但是吳國舫的離職并非全無緣故。

　　2023年11月，中國銀河原董事長陳共炎因涉嫌嚴重違紀違法，接受紀檢監(jiān)查調(diào)查。而正是陳共炎在2017年力邀吳國舫加盟銀河證券，分管投行業(yè)務。2022年7月，陳共炎退休卸任，陳亮（金麒麟分析師）接任。一年之后的2023年10月，中國銀河原總裁王晟又接替陳亮出任董事長。

　　新官上任三把火，王晟高舉“現(xiàn)代投行”轉型大旗，對銀河證券的投行業(yè)務進行大刀闊斧的改革，原來分管投行業(yè)務的吳國舫，被調(diào)離非核心的數(shù)據(jù)中心，相關調(diào)整直接導致吳國舫出走。

　　據(jù)國信證券官網(wǎng)高級管理人員相關介紹，2024年3月，吳國舫加入國信證券，現(xiàn)任國信證券副總裁、投資銀行事業(yè)部總裁。在上任國信證券副總裁之后，吳國舫相當?shù)驼{(diào)，在公開場合發(fā)聲的頻次并不高。

　　國信投行業(yè)績大幅下滑

　　作為投行領導，吳國舫正是受命于危難之際。最近兩年券商整體投行業(yè)務都不大景氣，國信證券更是如此。不過，吳國舫的上任并未給國信證券投行業(yè)務帶來較大改觀。

　　在國信證券官網(wǎng)同心通行欄目，國信證券對今年前三季度投行業(yè)務的評價是：“股權與債券承銷份額提升，并購重組蓄力待發(fā)”。具體而言，前三季度國信證券實現(xiàn)投行業(yè)務收入28.19億元，同比下降46.39%。國信證券方面對此解釋稱，系受市場IPO速度下降影響。

　　具體而言，前三季度國信證券完成股權承銷項目34家，募集資金343億元，市場份額14.85%，排名市場第一，較去年同期提升1.68pct；債券承銷市場份額為14.56%，排名市場第一，較去年同期提升0.43pct。此外，公司儲備項目有11家，位居行業(yè)第一位，其中已注冊6家，已審核通過2家。

　　國信證券方面強調(diào)，在新監(jiān)管要求下，公司有望發(fā)展多元股權融資業(yè)務，加強海外股權融資業(yè)務，并購重組有望成為新的成長點。

　　不過，源媒匯了解到，國信證券的承銷保薦業(yè)務處于中等偏上的位置，并沒有其宣傳的那么驚艷。

　　據(jù)大象研究院相關統(tǒng)計，今年前10個月，合計有25家券商投行擔任了上市企業(yè)的保薦機構，其中國信證券排在第九位，承銷保薦收入為1.59億元，占行業(yè)比重為4.30%。

　　在業(yè)務合規(guī)方面，國信證券的投行業(yè)務也多次受到監(jiān)管處罰，涉及違規(guī)保推項目包括埃夫特、利爾達、奧普特、垠藝生物等。

　　最近的一次處罰發(fā)生在一個月之前。10月18日，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局下發(fā)對國信證券采取責令改正措施的決定，對4名保代采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，國信證券在投行業(yè)務開展中存在以下問題：一是作為埃夫特首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構，在發(fā)行注冊環(huán)節(jié)未核查持股平臺中員工應持股數(shù)量，在持續(xù)督導期內(nèi)存在未督促發(fā)行人完整披露相關信息的情況；二是作為個別債券的聯(lián)席主承銷商，未能督促發(fā)行人規(guī)范發(fā)行行為；三是對承銷的個別債券盡職調(diào)查不到位；四是對個別發(fā)行人募集資金使用持續(xù)督導不到位；五是個別保薦業(yè)務人員于發(fā)行人報銷費用不規(guī)范；六是部分員工的投行工作底稿系統(tǒng)等權限變更不及時。

　　此外，國信證券的投行業(yè)務還踩雷多個上市項目。5月10日，國信證券、劉洪志、朱星晨被浙江證監(jiān)局出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案，原因是保薦利爾達剛上市就“業(yè)績變臉”；5月6日，國信證券被廣東證監(jiān)局出具警示函，原因是作為廣東奧普特首發(fā)上市保薦機構，在持續(xù)督導過程中存在違規(guī)情形；1月4日，國信證券因在垠藝生物IPO保薦項目中存在多項違規(guī)行為，被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。兩位保薦代表人周夢、楊濤（金麒麟分析師），同樣被出具書面警示。

　　作為曾經(jīng)的券商“保薦王”，國信證券的投行業(yè)務正倍受考驗。而主管領導吳國舫的失聯(lián)，又給國信證券的投行業(yè)務蒙上了一層陰影。