內(nèi)部管理六方面違規(guī) 長城證券被出具警示函
雞不湯- 權(quán)威認證
- 2024-11-20
- 6
| 【新澳门内部资料精准大全】 |
| 【2024澳门天天开好彩大全】 |
| 【管家婆一肖-一码-一中一特】 |
| 【澳门一肖一码必中一肖一码】 |
| 【2024澳门正版资料免费大全】 |
| 【澳门一肖一码100准免费资料】 |
| 【2024澳门特马今晚开奖】 |
| 【2024正版资料大全免费】 |
| 【2024澳门天天六开彩免费资料】 |
| 【澳门今晚必中一肖一码准确9995】 |
| 【澳门资料大全正版资料2024年免费】 |
| 【澳门2024正版资料免费公开】 |
| 【澳门天天开彩好正版挂牌】 |
| 【2024澳门天天六开彩免费资料】 |
| 【澳门一码一肖一特一中2024】 |
| 【澳门管家婆一肖一码100精准】 |
| 【澳门王中王100%的资料】 |
| 【今期澳门三肖三码开一码】 |
| 【2024澳门天天开好彩大全】 |
| 【2024一肖一码100精准大全】 |
| 【494949澳门今晚开什么】 |
| 【香港二四六开奖免费资料】 |
| 【澳门平特一肖100%免费】 |
| 【7777888888管家婆中特】 |
| 【2024澳门天天六开彩免费资料】 |
| 【2024澳彩管家婆资料传真】 |
| 【管家婆精准一肖一码100%l?】 |
炒股就看金麒麟分析師研報，權(quán)威，專業(yè)，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！
近期，湖北證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對長江證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定的公告，揭露長城證券內(nèi)部管理的六方面違規(guī)行為。
公告顯示，長城證券部分從事相關(guān)業(yè)務(wù)的人員未取得從業(yè)資格，對部分從業(yè)人員注銷登記不及時，個別員工的解聘流程不規(guī)范，且未在勞動合同中確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例。此外，川財證券對高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人履職情況的內(nèi)部稽核或外部審計落實不到位，未按規(guī)定對個別高級管理人員及時進行離任審計并報送離任審計報告。
湖北證監(jiān)局表示，上述情形分別違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號,簡稱《高管辦法》)第十七條、十八條、三十五條、四十四條第一款、四十六條、四十七條第一款的規(guī)定。對此，湖北證監(jiān)局決定對長江證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
本文由雞不湯于2024-11-20發(fā)表在七臺河市金德風(fēng)筒制造有限公司，如有疑問，請聯(lián)系我們。
本文鏈接：http://m.xrgtcl.com/post/19623.html
