零容忍!私募再現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”案
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- 2024-09-27
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來(lái)源:券業(yè)行家
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這些年,“老鼠倉(cāng)”案件頻頻出現(xiàn),面對(duì)利益不少人或機(jī)構(gòu)守不住本心,抱著僥幸的心理去博一博看看自己是否會(huì)“刑一刑”。
監(jiān)管部門(mén)對(duì)于違法行為絕對(duì)是“零容忍”的決心和態(tài)度,“老鼠倉(cāng)”行為不僅損害了投資者的利益,也破壞了私募基金行業(yè)的信譽(yù)。
這不近日監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)又有人為了利益選擇“鋌而走險(xiǎn)”!涂爾帆自2018年8月起擔(dān)任深圳前海海雅金融控股有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng):海雅金控)法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理,于2018年9月3日取得基金從業(yè)資格證。
2020年12月25日至2023年3月20日期間,涂爾帆陸續(xù)知悉海雅金控旗下“量子一號(hào)”“量子二號(hào)”“量子六號(hào)”基金產(chǎn)品的持倉(cāng)信息、投資決策信息等未公開(kāi)信息。,在此期間內(nèi)涂爾帆控制賬戶(hù)組與基金產(chǎn)品賬戶(hù)組趨同買(mǎi)入股票36只,趨同成交金額合計(jì)216,134.27萬(wàn)元,占其總交易股票只數(shù)、成交金額的比例分別為66.67%、69.25%,趨同交易盈利合計(jì)33,258,428.79元。
海雅金控2015年10月成功備案,5只在管產(chǎn)品,管理規(guī)模在0—5億區(qū)間。目前“量子一號(hào)”已經(jīng)進(jìn)行了清算。
面對(duì)監(jiān)管給出的結(jié)果涂爾帆并不認(rèn)可申辯到不論是從立法本意上、交易量還是情節(jié)上均不屬于利用未公開(kāi)信息交易。結(jié)果被監(jiān)管打臉一一駁回,監(jiān)管強(qiáng)調(diào)涂爾帆所述的有關(guān)資金來(lái)源、基金投資者出具豁免函等辯解和事由均不能免除其應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任。錯(cuò)了就是錯(cuò)了!最后決定:對(duì)涂爾帆責(zé)令改正,作出罰一沒(méi)一的處罰!
畢竟監(jiān)管不是“擺設(shè)”對(duì)“老鼠倉(cāng)”等違法行為的嚴(yán)厲打擊不僅是為了維護(hù)資本市場(chǎng)的公平和透明,更是為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益。對(duì)于市場(chǎng)參與者而言,嚴(yán)守法律法規(guī),誠(chéng)信經(jīng)營(yíng),是維持市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展的根本之道。
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