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　　又有利好傳來！

　　就在剛才，北交所發(fā)布公告稱，將從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為。北交所稱，發(fā)現(xiàn)個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣出，違反了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號——股份減持和持股管理》關(guān)于“上市公司大股東通過大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓后6個月內(nèi)，不得減持其所受讓的股份”的相關(guān)規(guī)定。

　　在減持過程中，接盤方若出現(xiàn)違規(guī)動作，將會給市場造成一定壓力，必然會引發(fā)市場關(guān)注。分析人士認(rèn)為，及時出臺類似的公告會給市場起到“敲山震虎”的作用。避免一些違規(guī)事件的發(fā)生。

　　北交所公告

　　今天，北交所公告稱，近日，北交所發(fā)現(xiàn)個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣出，違反了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號——股份減持和持股管理》關(guān)于“上市公司大股東通過大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓后6個月內(nèi)，不得減持其所受讓的股份”的相關(guān)規(guī)定。

　　北交所從嚴(yán)從快予以查處，對相關(guān)投資者實施公開譴責(zé)并限制證券賬戶交易6個月等監(jiān)管措施。同時，北交所將有關(guān)線索移送證監(jiān)會，并配合相關(guān)部門依據(jù)《證券法》及證監(jiān)會有關(guān)股份減持的制度規(guī)定，對上述違法違規(guī)行為進行進一步調(diào)查處理。

　　減持規(guī)則

　　去年，中國證監(jiān)會就進一步規(guī)范相關(guān)方減持行為作出要求，明確上市公司存在破發(fā)、破凈等情形的，控股股東、實際控制人不得通過二級市場減持公司股份等。為貫徹落實上述要求，加大對關(guān)鍵少數(shù)減持行為的監(jiān)管力度，在中國證監(jiān)會的統(tǒng)籌指導(dǎo)下，北交所修訂了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號——股份減持和持股管理》，于去年9月26日發(fā)布實施。

　　本次規(guī)則修訂根據(jù)北交所上市公司發(fā)展階段、企業(yè)特點和監(jiān)管重點，優(yōu)化調(diào)整不得減持的情形，進一步規(guī)范控股股東、實際控制人的減持行為，維護市場穩(wěn)定運行。

　　一是明確不得減持情形，傳遞從嚴(yán)監(jiān)管信號。除破發(fā)、破凈情形外，增加公司最近一期經(jīng)審計財務(wù)報告存在虧損情形的，控股股東、實際控制人不得通過二級市場減持，將實際控制人、控股股東與公司市場表現(xiàn)、經(jīng)營業(yè)績綁定，防止隨意套現(xiàn)走人，引導(dǎo)其注重經(jīng)營質(zhì)量，積極維護股價，提升投資者信心。同時，考慮到中小企業(yè)抗風(fēng)險能力較弱，保留適度盈余有利于公司長期發(fā)展，暫不將減持限制與分紅情況掛鉤。

　　二是細(xì)化具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，便于理解執(zhí)行。規(guī)定破發(fā)、破凈不得減持情形的具體計算標(biāo)準(zhǔn)及判斷時點，明確受限減持方式和減持時間區(qū)間，以便市場參與方理解和執(zhí)行，減少因誤讀規(guī)則導(dǎo)致的違規(guī)行為。

　　三是明確特殊主體比照執(zhí)行的口徑，防止監(jiān)管套利。明確上市公司控股股東、實際控制人的一致行動人減持股份比照執(zhí)行；無控股股東、實際控制人的，第一大股東及其實際控制人比照執(zhí)行，有利于防范監(jiān)管套利，維護市場交易秩序。

　　根據(jù)規(guī)則，北交所上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下統(tǒng)稱大股東）、實際控制人、董監(jiān)高計劃通過北交所集中競價交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)及時通知公司，并在首次賣出的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃；控股股東、實際控制人每次披露的減持時間區(qū)間不得超過3個月，其他主體每次披露的減持時間區(qū)間不得超過6個月；擬在3個月內(nèi)減持股份的總數(shù)超過公司股份總數(shù)1%的，還應(yīng)當(dāng)在首次賣出的30個交易日前預(yù)先披露減持計劃。上市公司大股東、實際控制人、董監(jiān)高計劃通過北交所大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持股份的，應(yīng)當(dāng)及時通知公司，在首次大宗交易賣出或向北交所申請辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)的15個交易日前，預(yù)先披露減持計劃，并按照指引第四條規(guī)定履行持續(xù)信息披露義務(wù)。