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　　10月25日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于與天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議并中止調(diào)查的公告》以及《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于與東興證券股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議并中止調(diào)查的公告》兩則公告。

　　公告內(nèi)容顯示，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東興證券及有關(guān)責(zé)任人員、天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（下稱“天健所”）及有關(guān)責(zé)任人員在澤達(dá)易盛首次公開發(fā)行股票并上市相關(guān)事項(xiàng)上進(jìn)行了調(diào)查。當(dāng)事人就上述事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以受理。10月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別與上述兩家機(jī)構(gòu)當(dāng)事人簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議，并決定中止對(duì)當(dāng)事人的調(diào)查。

　　根據(jù)公告，截至目前澤達(dá)易盛案全部適格受損投資者7222戶已獲得全額賠償共計(jì)2.88億余元。東興證券及有關(guān)責(zé)任人應(yīng)交納懲戒性承諾金1.05億元，天健所及有關(guān)責(zé)任人應(yīng)交納懲戒性承諾金9261.13萬元，該部分承諾金將由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司依照規(guī)定上繳國(guó)庫。

　　東興證券及有關(guān)責(zé)任人應(yīng)交納承諾金1.05億元

　　公告內(nèi)容顯示，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東興證券及有關(guān)責(zé)任人員在澤達(dá)易盛首次公開發(fā)行股票并上市保薦、承銷、持續(xù)督導(dǎo)中涉嫌未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了調(diào)查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2024年10月23日決定中止對(duì)當(dāng)事人的調(diào)查。

　　對(duì)于投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失，前期東興證券與其他相關(guān)責(zé)任主體在上海金融法院調(diào)解下共同積極賠付投資者損失，截至目前澤達(dá)易盛案全部適格受損投資者7222戶已獲得全額賠償共計(jì)2.88億余元。鑒于本案適格投資者損失已全部得到賠付，當(dāng)事人無需再交納投資者損失部分的承諾金。

　　根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》第十四條規(guī)定，東興證券及有關(guān)責(zé)任人員交納懲戒性承諾金共計(jì)1.05億元。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后5日內(nèi)向中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司指定賬戶交納承諾金共計(jì)人民幣1.05億元。該部分承諾金將由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司依照規(guī)定上繳國(guó)庫。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，東興證券應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的整改要求進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面整改報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核查驗(yàn)收。

　　其中，胡曉莉、陶晨亮應(yīng)當(dāng)結(jié)合本案情況開展深刻反思，認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，積極參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，提高執(zhí)業(yè)能力，并在本協(xié)議簽署生效后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面檢討報(bào)告。

　　天健所及有關(guān)責(zé)任人應(yīng)交納承諾金9261.13萬元

　　同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及有關(guān)責(zé)任人員在澤達(dá)易盛首次公開發(fā)行股票并上市審計(jì)及年報(bào)審計(jì)中涉嫌未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了調(diào)查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2024年10月23日決定中止對(duì)當(dāng)事人的調(diào)查。

　　根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》第十四條規(guī)定，當(dāng)事人交納懲戒性承諾金共計(jì)9261.13萬元。

　　當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后5日內(nèi)向中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司指定賬戶交納承諾金共計(jì)人民幣9261.13萬元。該部分承諾金將由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司依照規(guī)定上繳國(guó)庫。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，天健所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的整改要求進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面整改報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核查驗(yàn)收。

　　其中，施其林、沈筱敏應(yīng)當(dāng)結(jié)合本案情況開展深刻反思，認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，積極參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，提高執(zhí)業(yè)能力，并在本協(xié)議簽署生效后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面檢討報(bào)告。