與不明身份客戶進(jìn)行交易，海通證券、申萬宏源合計(jì)被罰超700萬元
閃小龍- 企業(yè)簡(jiǎn)介
- 2024-11-05
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深圳商報(bào)·讀創(chuàng)客戶端 記者陳燕青
近日，中國(guó)人民銀行上海市分行發(fā)布兩期《行政處罰信息公示表》，涉及海通證券和申萬宏源證券兩家券商及相關(guān)負(fù)責(zé)人，其中，海通證券被處罰395萬元，申萬宏源證券被處罰349萬元，兩家券商合計(jì)被罰超過700萬元。
具體來看，海通證券存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告、與不明身份的客戶進(jìn)行交易的違法違規(guī)行為，被處以罰款395萬元。時(shí)任海通證券總經(jīng)理助理陳某錢對(duì)上述三項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被處以7萬元罰款；時(shí)任海通證券合規(guī)總監(jiān)王某業(yè)對(duì)其中兩項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被處以5.25萬元罰款。
同樣，申萬宏源也涉及未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告、與不明身份的客戶進(jìn)行交易這三項(xiàng)違法違規(guī)行為，被處以罰款349萬元。時(shí)任申萬宏源財(cái)務(wù)總監(jiān)陳某清對(duì)其中兩項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款2萬元；時(shí)任申萬宏源法律合規(guī)總部總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)毛某平對(duì)其中兩項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款6萬元。
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