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　　來源：券業(yè)行家

　　真是“活久見”！曾經(jīng)的頭部券商海通證券，居然被“孫公司”告上了法庭。涉訴原因，還是“證券虛假陳述責(zé)任糾紛”。

　　“孫子”狀告“爺爺”

　　整理券商信息的行家，意外瞥到一則奇怪的立案信息——

　　點(diǎn)開來看，這起由遼寧省沈陽市中級(jí)人民法院（簡(jiǎn)稱：沈陽中院）受理的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案。原告方僅有一家，為上海富誠(chéng)海富通資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱：富誠(chéng)海富通）。被告方多達(dá)六家——北京觀韜律師事務(wù)所（簡(jiǎn)稱：觀韜律所）、申港證券股份有限公司、華晨汽車集團(tuán)控股有限公司（簡(jiǎn)稱：華晨集團(tuán)）、海通證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：海通證券）、亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（簡(jiǎn)稱：亞太所）和東方金誠(chéng)國(guó)際信用評(píng)估有限公司（簡(jiǎn)稱：東方金誠(chéng)）。

　　要知道，富誠(chéng)海富通唯一股東是海富通基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱：海富通基金）。而海富通基金又是海通證券持股51%的控股子公司。

　　敢情海通證券這位“爺爺”是被“孫子”告了？難道又是“家庭倫理大戲”？

　　曾有“前科”判賠

　　“虛假陳述責(zé)任糾紛”，行家并不陌生。

　　自2020年起，海通證券定期報(bào)告中均出現(xiàn)了與富誠(chéng)海富通有關(guān)的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案。其中2023年報(bào)和2024年中報(bào)，內(nèi)容大同小異：

　　郵儲(chǔ)銀行與富誠(chéng)海富通等因“華泰美吉特?zé)舳假Y產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”發(fā)生實(shí)質(zhì)性違約，專項(xiàng)計(jì)劃持有人之一郵儲(chǔ)銀行向上海金融法院起訴，要求原始權(quán)益人昆山美吉特?zé)舳脊芾碛邢薰荆ê?jiǎn)稱：昆山美吉特）、富誠(chéng)海富通等五名被告對(duì)其全部損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，其訴請(qǐng)金額為本金人民幣5.27億元以及相應(yīng)的利息等。2020年11月，上海金融法院受理本案，并于2023年4月14日作出一審判決。原告郵儲(chǔ)銀行及富誠(chéng)海富通等被告向上海市高級(jí)人民法院提起上訴。目前，該案正在二審審理中。

　　而海通證券在今年7月發(fā)布的債券公告，披露了（2020）滬74民初1801號(hào)/（2023）滬民終511號(hào)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案的更多細(xì)節(jié)：上海金融法院一審判決富誠(chéng)海富通對(duì)被告昆山美吉特的給付義務(wù)在30%的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任，并承擔(dān)案件受理費(fèi)892，775.02元。以此計(jì)算，富誠(chéng)海富通至少需要承擔(dān)金額為1.58億元的連帶責(zé)任。

　　同樣是證券虛假陳述糾紛，本次海通證券以被告身份出現(xiàn)，又是什么原因？

　　“華晨債”主承銷商

　　突破口，來自同為被告的華晨集團(tuán)。

　　成立于2022年，華晨集團(tuán)有著遼寧國(guó)資背景，曾經(jīng)是國(guó)內(nèi)十大整車生產(chǎn)商之一。然而，2020年10月，華晨集團(tuán)突發(fā)違約，從而引爆總額172億的“大雷”。

　　事后，監(jiān)管發(fā)現(xiàn)華晨集團(tuán)2017年、2018年報(bào)財(cái)務(wù)造假，“以虛假申報(bào)文件騙取公開發(fā)行公司債券核準(zhǔn)”，同時(shí)存在多項(xiàng)信披違規(guī)事實(shí)。

　　而在2020年1月，華晨集團(tuán)公開發(fā)行2020年公司債券“20華集01”的募集說明書顯示，海通證券為主承銷商，申港證券為承銷團(tuán)成員。海通證券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人楊若冰及法定代表人周杰簽字保證“真實(shí)、準(zhǔn)確、完整”，“不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏”。

　　“雙罰”未勤勉盡責(zé)

　　2022年8月，因“華晨債”事件，遼寧證監(jiān)局對(duì)海通證券及楊若冰下發(fā)監(jiān)管警示函。

　　監(jiān)管函載明，海通證券擔(dān)任“20華集01”主承銷商，“對(duì)承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)”。楊若冰作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任。

　　針對(duì)機(jī)構(gòu)的處罰事項(xiàng)，出現(xiàn)在海通證券2022年報(bào)中。彼時(shí)，海通證券曾經(jīng)表示：公司“高度重視及時(shí)進(jìn)行整改，進(jìn)一步細(xì)化核查要求，定期組織開展專項(xiàng)培訓(xùn)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)”。然而，這份“表態(tài)”并沒有提到如何“整改”，更沒有說“追責(zé)”。

　　分管高管“今何在”？

　　轉(zhuǎn)眼數(shù)年過去，楊若冰仍在海通證券任職，其名下顯示有一則“違法失信”記錄。

　　在此期間，海通證券多位相關(guān)高管，出現(xiàn)了更換。

　　生于1968年的姜誠(chéng)君，自2009年4月起擔(dān)任投資銀行部總經(jīng)理；2023年6月由總經(jīng)理助理升任副總經(jīng)理，直到近期出逃落網(wǎng)。

　　生于1963年的杜洪波（金麒麟分析師），于2017年5月任首席風(fēng)險(xiǎn)官，2023年6月因年齡問題辭任，由侍旭接任。

　　生于1960年的王建業(yè)，于2010年7月任合規(guī)總監(jiān)，2022年3月因年齡問題辭任。副總經(jīng)理李海超于2022年3月至2023年7月兼任合規(guī)總監(jiān)。其后，趙慧文女士出任海通證券合規(guī)總監(jiān)至今。

　　行家注意到，2023年9月13日，李海超卸任海通證券副總經(jīng)理。同年10月，他以上海證券董事長(zhǎng)身份履新。

　　回到本案，因“證券虛假陳述”，直接責(zé)任人員背負(fù)處分，低調(diào)行事。時(shí)任高管或異地升遷，或安然退休，或身陷囹圄。

　　而包括海通證券自家孫公司在內(nèi)的“華晨債”受害者，無奈付諸法律武器，是否能得到滿意的結(jié)果？