來(lái)源 | 時(shí)代投研

　　作者 | 陳澈

　　編輯 | 孫一鳴

　　實(shí)控人以在職期間申請(qǐng)的個(gè)人專利增資入股，該專利是否應(yīng)作為職務(wù)發(fā)明？

　　8月12日，北京華昊中天生物醫(yī)藥股份有限公司（下稱“華昊中天”）向港交所二度遞表。此前沖刺A股科創(chuàng)板時(shí)，因該公司實(shí)控人之一的唐莉曾以個(gè)人名義申請(qǐng)專利增資入股，但上述專利未作為唐莉在該公司任職時(shí)的職務(wù)發(fā)明，其合理性遭上交所問詢，數(shù)月后，華昊中天撤回材料，終止在A股IPO。

　　8月15日、9月4日，就實(shí)控人個(gè)人申請(qǐng)專利是否應(yīng)為職務(wù)發(fā)明的相關(guān)問題，時(shí)代投研分別向華昊中天發(fā)函、致電詢問，但對(duì)方并未回復(fù)相關(guān)問題。

　　用專利換股份

　　2002年，邱榮國(guó)、唐莉夫婦與王建、楊玖、北京市華銀實(shí)業(yè)開發(fā)集團(tuán)共同成立了華昊中天，彼時(shí)，邱榮國(guó)、唐莉兩人共計(jì)持有華昊中天44%的股份，為華昊中天的實(shí)控人。截至最新版港股IPO招股書披露日（2024年8月12日），邱榮國(guó)、唐莉?yàn)槿A昊中天的實(shí)控人，以直接及間接方式合計(jì)控制29.47%的股份。

　　據(jù)招股書顯示，1994年，唐莉取得了威斯康星大學(xué)藥物化學(xué)與分子生物學(xué)專業(yè)博士學(xué)位，并在四年后完成了分子生物學(xué)博士后研究。

　　專業(yè)的知識(shí)背景使得唐莉在研發(fā)方面頗有建樹。根據(jù)科創(chuàng)板IPO第一輪問詢函回復(fù)文件，唐莉在華昊中天的職業(yè)生涯中，曾以個(gè)人名義申請(qǐng)并取得“新型環(huán)氧噻酮化合物及其制備方法和用途”“15環(huán)噻酮衍生物及其制備方法與應(yīng)用”兩項(xiàng)專利。

　　值得一提的是，唐莉通過(guò)上述兩項(xiàng)專利增資入股華昊中天，這一事件發(fā)生在華昊中天B輪融資時(shí)。

　　根據(jù)最新版的招股書，2015—2016年，華昊中天進(jìn)行了B輪融資。其中提到：“唐莉認(rèn)購(gòu)了55.59萬(wàn)元的注冊(cè)資本（代價(jià)為60萬(wàn)元），作為其擔(dān)任本公司核心研究人員及高級(jí)管理層的獎(jiǎng)勵(lì)，并以向本公司轉(zhuǎn)讓經(jīng)評(píng)估的無(wú)形資產(chǎn)（評(píng)估值為人民幣60萬(wàn)元）方式結(jié)算?！?/p>

　　換言之，此次增資入股，唐莉?qū)嶋H并未支付資金就獲得了55.59萬(wàn)元的注冊(cè)資本。

　　時(shí)代投研查閱招股書發(fā)現(xiàn)，除此之外，2016年，唐莉個(gè)人并無(wú)其他以專利入股的增資行為，上述所言“無(wú)形資產(chǎn)”或指向其增資入股的兩項(xiàng)專利。

　　數(shù)年后，上述唐莉以無(wú)形資產(chǎn)增資入股所獲得的股份，價(jià)值已飆升至8000多萬(wàn)元。

　　據(jù)招股書顯示，2020年11月的E輪融資，為華昊中天IPO前的最后一輪股權(quán)融資，E輪融資后，華昊中天的總注冊(cè)資本為人民幣3499.49萬(wàn)元。

　　若以華昊中天2020年11月的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格144.63元/注冊(cè)資本計(jì)算，上述55.59萬(wàn)元注冊(cè)資本的價(jià)值可達(dá)8040.27萬(wàn)元。短短五年，上述作價(jià)60萬(wàn)元的無(wú)形資產(chǎn)已升值133倍。

　　上交所質(zhì)疑專利未作為職務(wù)發(fā)明合理性

　　令人沒想到的是，在唐莉以專利增資入股后數(shù)年，這筆交易的合理性遭到了上交所的質(zhì)疑。

　　在科創(chuàng)板IPO第一輪問詢函中，上交所要求華昊中天說(shuō)明上述專利未作為唐莉在該公司任職時(shí)的職務(wù)發(fā)明的原因和合理性。

　　時(shí)代投研梳理時(shí)間線時(shí)發(fā)現(xiàn)，唐莉于2002年創(chuàng)立華昊中天，并一直在華昊中天任職近22年，先后或同時(shí)任華昊中天的董事、副董事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、首席科學(xué)官、首席營(yíng)銷官，其間未曾離職。

　　而上述遭上交所質(zhì)疑的兩項(xiàng)專利申請(qǐng)時(shí)間分別為2008年及2009年。也就是說(shuō)，這兩項(xiàng)專利是唐莉在華昊中天任職時(shí)所得。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》第十二條，執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”是指：（一）在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；（二）履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造；（三）退休、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。

　　另外，《專利法》第六條第一款也指出：執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。

　　華昊中天曾在科創(chuàng)板第一輪問詢函回復(fù)文件中解釋，唐莉是自主開展上述兩項(xiàng)專利的研發(fā)活動(dòng)，未利用華昊中天的原材料或試驗(yàn)設(shè)備。上述兩項(xiàng)專利申請(qǐng)過(guò)程中所有申請(qǐng)費(fèi)、代理費(fèi)和專利維持費(fèi)，在該兩項(xiàng)專利轉(zhuǎn)讓至公司前，均由唐莉或其控制的其他企業(yè)代支付。

　　但令人不解的是，華昊中天只解釋上述專利的研發(fā)活動(dòng)未利用該公司的原材料或試驗(yàn)設(shè)備，以及（研發(fā)活動(dòng)結(jié)束后的）申請(qǐng)專利過(guò)程的相關(guān)費(fèi)用來(lái)源，并未解釋說(shuō)明形成上述專利前的研發(fā)過(guò)程中的資金來(lái)源。

　　針對(duì)以上疑問，9月4日，時(shí)代投研致電詢問華昊中天唐莉以個(gè)人名義申請(qǐng)專利是否應(yīng)作為職務(wù)發(fā)明，對(duì)方并未回復(fù)相關(guān)問題。

　　（字?jǐn)?shù)：1792字）

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