時報觀察丨券商會議假專家頻出 如何將他們擋在門外
- 蕓熙熙
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- 2024-09-09
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治理券商會議“假專家”是一項系統(tǒng)性工作,需多方協(xié)同發(fā)力。
近日,在某券商策略會上,有人以“寒武紀(jì)專家”名義與機(jī)構(gòu)投資者就寒武紀(jì)公司及行業(yè)情況進(jìn)行交流。相關(guān)虛假信息隨后被廣泛傳播并造成負(fù)面影響。經(jīng)查,該“專家”系假冒寒武紀(jì)公司相關(guān)人士參與交流,動機(jī)不明。
事實(shí)上,類似事件已發(fā)生多次。2023年12月至2024年1月期間,有多個三七互娛(維權(quán))離職員工以收取“咨詢費(fèi)用”為目的,冒充專家參與券商、投資機(jī)構(gòu)的咨詢交流。更早之前,在某券商電話會議上,有假專家被當(dāng)場揭穿,組織會議的券商為此現(xiàn)場致歉。
券商會議假專家事件層出不窮,危害較大。其發(fā)布的不當(dāng)信息不僅可能對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo),也會給券商形象帶來負(fù)面影響,甚至?xí)躺揽考賹<覓赍X的非法產(chǎn)業(yè)鏈,擾亂正常市場秩序。
券商假專家事件頻繁發(fā)生,有一定的行業(yè)根源。
首先,券商召開的專家會議頻率過高,難免魚龍混雜。中國證券業(yè)協(xié)會2024年1月份發(fā)布的《2022年證券研究報告業(yè)務(wù)經(jīng)營情況統(tǒng)計報告》指出,券商邀請外部專家較頻繁,存在風(fēng)險隱患。2022年各公司邀請外部專家為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)高達(dá)70809次,是2021年(23540次)的3倍。會議太多,邀請專家太頻繁,在對專家身份的核實(shí)上就容易出紕漏,給了部分假專家可乘之機(jī)。
其次,與券商的外部專家管理方式有關(guān)。券商專家?guī)熘饕▋煞N形式。一種為券商內(nèi)部搭建,此種模式被認(rèn)為安全可靠性較高,便于券商識別管理外部專家。但由于券商所需專家類型多樣,且專家邀請合作難度往往較大,所以這類專家?guī)熨Y源往往比較有限。另一種是借助外部第三方專家咨詢公司尋找專家,這種方式較為高效常見,但卻可能存在風(fēng)險。比如,專家并不是真專家,而是“李鬼”等。
治理券商會議“假專家”是一項系統(tǒng)性工作,需多方協(xié)同發(fā)力。
券商自身要把好入口關(guān)。正如中國證券業(yè)協(xié)會建議,要切實(shí)加強(qiáng)對邀請外部專家的合規(guī)管理,將邀請外部專家維持在適度、合理水平。進(jìn)一步加強(qiáng)外部專家身份資格審核,盡最大努力將假專家擋在門外。實(shí)力較強(qiáng)的券商可進(jìn)一步豐富自身專家?guī)熨Y源,減少對外部專家的依賴。
對第三方專家咨詢公司的管理也應(yīng)更嚴(yán)格一些。對于提供假專家的企業(yè),要明確監(jiān)管責(zé)任,加大處罰力度,提升違法成本。同時,對假專家本人也要予以嚴(yán)懲,記入社會誠信檔案,令其不敢再“現(xiàn)形”。
(文章來源:證券時報)
本文由蕓熙熙于2024-09-09發(fā)表在七臺河市金德風(fēng)筒制造有限公司,如有疑問,請聯(lián)系我們。
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