來源：財聯(lián)社

　　9月22日訊（記者 封其娟）這已經(jīng)是巨鯨財富及實控人倪心剛第4次同時遭罰，其中3次來自浙江監(jiān)管局、1次來自中基協(xié)。

　　浙江監(jiān)管局最新披露，作為湖州鯨恩、湖州鯨琮、湖州鯨德、湖州俊宇、湖州鯨琰5家私募的實際管理人，巨鯨財富存在三大違規(guī)事實：一）未為前述5家私募辦理備案手續(xù)；二）挪用私募基金財產(chǎn)；三）未按照合同約定披露信息，包括未按約提供5家私募年度財務(wù)報告、未及時向投資者通報投資項目進度。

　　倪心剛作為巨鯨財富的法定代表人及總經(jīng)理，負責(zé)巨鯨財富的總體運營，是巨鯨財富上述行為直接負責(zé)的主管人員。由此，該局最終決定：對巨鯨財富責(zé)令改正，給予警告，并處36萬元罰款；對倪心剛給予警告，并處21萬元罰款。

　　巨鯨財富、倪心剛要求從輕或減輕處罰，并提出未辦理基金備案手續(xù)、未按合伙協(xié)議約定披露年度財務(wù)報告的行為發(fā)生在《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（以下簡稱：《監(jiān)督管理條例》）頒布前，且《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱：《暫行辦法》）對相關(guān)違規(guī)行為的處罰更輕，應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的“從舊兼從輕”原則，適用《暫行辦法》確定罰款數(shù)額。

　　而該局認為，巨鯨財富的這2類違法行為處于繼續(xù)狀態(tài)，并延續(xù)到《監(jiān)督管理條例》施行后，故本案適用《監(jiān)督管理條例》進行處罰，對于所提的陳述申辯意見不予采納。

　　經(jīng)梳理，巨鯨財富、巨鯨資產(chǎn)、巨鯨道勝組成的“巨鯨系”近年來多次遭遇處罰。就在去年，“巨鯨系”相繼遭中基協(xié)、浙江監(jiān)管局處罰。中基協(xié)決定暫停受理這3家私募基金產(chǎn)品備案半年或一年，倪心剛也被“拉黑”一年。據(jù)浙江監(jiān)管局的去年罰單，巨鯨財富存在高達8類違規(guī)行為。

　　三大違規(guī)行為，各有處罰

　　針對巨鯨財富的三大違規(guī)行為，浙江監(jiān)管局在本次罰單中具體標明了處罰結(jié)果。

　　具體來看，對于未辦理私募基金備案手續(xù)，浙江監(jiān)管局決定對巨鯨財富罰款20萬元；對倪心剛給予警告，罰款10萬元。

　　湖州鯨恩、湖州鯨琰、湖州鯨琮、湖州鯨德、湖州俊宇5家有限合伙公司，由湖州文卓投資管理有限公司（以下簡稱：湖州文卓）擔(dān)任普通合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人。而湖州文卓自成立即由巨鯨財富實際控制，主要用于為巨鯨財富開展業(yè)務(wù)提供通道。由此上述5家私募基金由巨鯨財富實際管理。而截至今年8月7日，巨鯨財富仍未按規(guī)定對上述私募基金辦理備案手續(xù)。

　　對于挪用私募基金財產(chǎn)，該局決定：對巨鯨財富責(zé)令改正、給予警告，罰款3萬元；對倪心剛給予警告，罰款3萬元。

　　合伙協(xié)議約定，湖州鯨恩定向投資于巨鯨鯨享3號的基金份額，以及在資金閑置的情況下可投資于保本型理財產(chǎn)品和類保本型理財產(chǎn)品。2021年8月19日，巨鯨財富挪用湖州鯨恩380萬元用于向第三方提供借款。2021年9月，第三方歸還該筆借款。

　　對于未按照合同約定披露信息，該局決定：對巨鯨財富責(zé)令改正，給予警告，罰款13萬元；對倪心剛給予警告罰款8萬元。

　　5家合伙企業(yè)成立至今，巨鯨財富未按照合伙協(xié)議約定向投資者提供年度財務(wù)報告。同時，巨鯨財富未及時向投資者披露5家合伙企業(yè)將募集資金用于借款、往來款以及投資于合伙協(xié)議約定投資范圍之外其他項目的情況，違反相關(guān)約定。

　　巨鯨財富是一家私募證券投資基金，成立于2015年4月，當年8月完成登記，注冊及實繳資本均為217萬元，管理規(guī)模區(qū)間5-10億元。

　　中基協(xié)紅字提示，該私募存在逾期未清算基金、存在長期處于清算狀態(tài)基金、高管人員無證券投資基金從業(yè)資格等情形。協(xié)會還特別提示，根據(jù)《防范和處置非法集資條例》《私募投資基金登記備案辦法》等，私募基金管理人名稱和經(jīng)營范圍中不得包含“財富管理”等字樣或者內(nèi)容，同時應(yīng)當體現(xiàn)受托管理私募基金特點。應(yīng)關(guān)注相關(guān)機構(gòu)整改情況。

　　顯示的關(guān)聯(lián)方巨鯨資產(chǎn)，屬于其他私募投資基金，管理規(guī)模區(qū)間0-5億元，也被紅字提示存在逾期未清算基金、存在長期處于清算狀態(tài)基金；巨鯨道勝是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，管理規(guī)模區(qū)間10-20億元，被紅字提示的內(nèi)容與巨鯨財富一致。

　　履歷顯示，倪心剛曾先后在中國平安保險浙江分公司、合眾人壽保險安徽分公司、平安信托杭州分公司、陸家嘴財富管理公司杭州分公司，擔(dān)任高管或負責(zé)人。

　　“巨鯨系”及倪心剛已被多次處罰

　　浙江監(jiān)管局2023年12月罰單指出，巨鯨財富存在8類違規(guī)行為：

一、未經(jīng)特定對象確定程序在微信公眾號推介私募基金；

二、未對不同私募基金單獨建賬；

三、有限合伙企業(yè)向投資者募集資金后未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)；

四、合伙人變更后未向工商登記機關(guān)申請變更登記；

五、未按合伙協(xié)議約定范圍投資，挪用基金財產(chǎn)；

六、未按合同約定如實披露信息；

七、不按照投資標的實際經(jīng)營業(yè)績或者收益情況向投資者分紅、支付收益；

八、從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　同時，巨鯨道勝被指存在2類違規(guī)行為：一是向合格投資者之外的個人募集資金；二是未對不同的私募基金單獨建賬；巨鯨資產(chǎn)則是未對不同的私募基金單獨建賬。

　　作為這3家私募的實控人，倪心剛對上述問題負有主要責(zé)任。由此，該局決定這3家私募及倪心剛均采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，也都被要求收到本決定書之日起7日內(nèi)提交書面整改報告。

　　因存在未及時向投資者披露基金的投資組合情況、可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息以及披露信息不準確2類違規(guī)行為，巨鯨道勝及倪心剛2022年9月已被浙江監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，也被要求提交書面報告。

　　2022年3月，“巨鯨系”3家私募同時被罰。罰單指出，巨鯨財富、巨鯨道勝均存在在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金；而巨鯨資產(chǎn)存在3類違規(guī)行為：一是未謹慎勤勉，不公平對待同一私募基金的不同投資者，損害投資者合法權(quán)益；二是在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金；三是公司員工在巨鯨財富、巨鯨道勝兼職。

　　作為巨鯨資產(chǎn)員工，張西湖在其他2家公司兼職，同時在未取得基金從業(yè)資格的情況下，從事私募基金產(chǎn)品募集推介業(yè)務(wù)。同樣的，倪心剛對上述問題仍負有主要責(zé)任。

　　對于上述3家私募及2位相關(guān)人員，該局均采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，也都被要求提交書面整改報告。

　　遭遇浙江監(jiān)管局多次處罰之外，“巨鯨系”3家私募還在去年4月收到了中基協(xié)下發(fā)的紀律處分決定書。除公開譴責(zé)外，巨鯨道勝、巨鯨財富被暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個月，巨鯨資產(chǎn)的暫停受理時間更是長達一年；倪心剛被加入黑名單，期限為一年。