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　　【導(dǎo)讀】易偉操縱金陵體育股票，被證監(jiān)會罰沒近1.67億元

　　中國基金報記者 吳君

　　近日，中國證監(jiān)會披露了一份行政處罰決定書，涉及自然人易偉操縱證券市場的違法行為。易偉在2017年9月至2019年4月期間控制使用39個賬戶交易金陵體育股票，集中資金和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、虛假申報、對倒交易等，一年多時間盈利超8334萬元。最終，證監(jiān)會對易偉“沒一罰一”，罰沒合計近1.67億元。

　　控制39個賬戶交易金陵體育

　　操縱一年多時間盈利超8334萬元

　　行政處罰決定書顯示，2017年9月4日至2019年4月18日，易偉控制使用39個證券賬戶（以下簡稱賬戶組）交易金陵體育股票，影響其交易價格和交易量，盈利8334.22萬元。

　　操縱期間共計394個交易日。賬戶組389個交易日參與交易，2017年9月4日至2018年10月23日為建倉拉抬時段，2018年10月24日至2019年4月18日為出貨時段。

　　從金陵體育的股價表現(xiàn)可以看到，在易偉操縱期間，該股從18元附近一度漲至最高41.63元/股；建倉階段股價震蕩攀升，漲幅不算大，但出貨階段股價卻出現(xiàn)迅猛上漲，到高位出貨以后，卻出現(xiàn)短時間大幅下挫。

　　集中資金和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣

　　虛假申報、對倒交易

　　從種種跡象可以看到，易偉存在操縱市場的行為。比如集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣。

　　操縱期間，賬戶組合計競價買入金陵體育3942.43萬股，金額達15.49億元。其中，240個交易日的買入成交量市場占比超過10%，141個交易日超過20%，64個交易日超過30%，29個交易日超過40%；241個交易日的買入成交量市場排名第一。

　　賬戶組合計競價賣出金陵體育3801.08萬股，金額達15.55億元。其中，224個交易日的賣出成交量市場占比超過10%，116個交易日超過20%，56個交易日超過30%，23個交易日超過40%；227個交易日的賣出成交量市場排名第一。

　　監(jiān)管表示，2017年9月4日至2019年4月18日，該賬戶組持股占流通股比例在5%以上有160個交易日，2018年10月23日持股占流通股比例最高，達到8.57%?？梢?，該賬戶組具有資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢。

　　此外，其在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。操縱期間，易偉控制的賬戶組在277個交易日存在在自己實際控制的賬戶之間交易的情形；其中，有69個交易日對倒量占市場成交量超過10%，13個交易日超過20%，5個交易日超過30%；2018年12月5日對倒占比最高，達到34.29%。

　　另外一種行為是虛假申報。操縱期間，易某控制的賬戶組共計在6個交易日，存在申買量占同期市場同向申報量30%以上，且撤單量占賬戶組同向總申報量50%以上的虛假申報情形。

　　操縱期間股價上漲超112%

　　易某被罰沒近1.67億元

　　證監(jiān)會認為，易偉的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

　　但易偉及其代理人也提出了申辯意見，涉及交易的合法性、認定操縱市場行為的標準、操縱行為的行政處罰時效、違法所得金額計算結(jié)果等。

　　對此，證監(jiān)會一一作出回復(fù)：

　　第一，易偉不僅控制使用本人及管理產(chǎn)品的證券賬戶，還借用他人證券賬戶，綜合運用三種操縱手法，在涉案期間反復(fù)、大量交易金陵體育，足以印證其具有操縱股價意圖；

　　第二，證監(jiān)會依據(jù)2005年《證券法》，參照《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》，查處操縱證券市場違法行為，于法有據(jù)；

　　第三，認定控制賬戶范圍和控制期間事實清楚，證據(jù)充分；

　　第四，操縱期間、操縱行為終了日認定正確；

　　第五，易偉操縱行為對金陵體育的價格產(chǎn)生顯著影響，涉案期間該股股價上漲112.13%，期間對應(yīng)板塊綜指下跌13.15%，偏離達125.27%；

　　第六，易偉操縱金陵體育的行為終了于2019年4月18日，相關(guān)證據(jù)足以證明證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)本案違法線索的時間，未超過處罰時效；

　　第七，違法所得計算結(jié)果正確，同時已部分采納當事人意見。

　　依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收易偉違法所得8334.22萬元，并處以8334.22萬元罰款，罰沒合計近1.67億元。